“消失”的老總，“改名”的罰單？光大證券啥情況？

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來源：券業行家

名分？這家分支機構，多位人員違規啥情況？

因一則“語焉不詳”的監管罰單，行家留意到位於鷺島的這家券商網點，究竟是什麽“名分”。

首見罰單

12月26日，廈門證監局更新了針對光大證券廈門展鴻路證券營業部（簡稱：展鴻路營業部）的監管處罰信息。

經查，展鴻路營業部多名從業人員存在違規問題，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號，下稱“合規辦法”）第三條、第六條第四項的規定。為此，廈門證監局對展鴻路營業部采取出具警示函的監管措施，並記入誠信檔案。

由於監管函中並沒有具體提到違規情況，行家查看了《合規辦法》的規定：

從相關表述來看，展鴻路營業部的涉事人員，可能存在“利用職務便利從事違法違規、超越權限或者其他損害客戶合法權益的行為”。

首見罰單

為了解展鴻路營業部的更多情況，行家查詢了工商信息、福建證監局和中證協官網。意外發現，這家網點的全名是“光大證券股份有限公司廈門展鴻路金融中心大廈證券營業部”。而其地址“廈門市思明區展鴻路82號34層01、02、03A單元”，也與光大證券福建分公司地址““廈門市思明區展鴻路82號34層03B、04A單元”，緊密相連。

作為光大證券在廈門區域設立最早（成立於2010年3月），人員最多（2023年底參保人員28名）的網點，展鴻路營業部的負責人有過多次變更，分別由吳文曲、王菲、黃鉑洋和傅俏擔任。

吳文曲在2010年4月登記執業，2018年2月卸任，並轉任光大證券福建分公司負責人。王菲女士在2009年5月登記執業於長城國瑞證券；2010年10月加入光大證券；2018年2月，她接替吳文曲任展鴻路營業部負責人。2021年3月，王菲女士任福建分公司負責人至今。黃鉑洋現已離職注銷，中證協曆史信息顯示，他於2014年10月在光大證券登記執業。今年8月24日，傅俏女士出任展鴻路營業部負責人。她於2018年5月登記執業於光大證券，今年6月剛剛取得投顧資質。

考慮到光大證券福建分公司兩任總經理，均由展鴻路營業部負責人提拔而來。似乎可以推測，“消失”的第三任負責人，以及目前在職的第四任負責人，可能是相關違規事項的“當事者”或是至少是“知情者”。

那麽，後續是否會有對相關人員的公開處罰或是內部問責？行家不得而知。

創利銳減

據光大證券2023年報，base廈門的福建分公司下轄11家證券營業部，其中5家位於福建局轄區，3家位於廈門局轄區，3家位於江西局轄區。

分地區數據顯示，2022年福建區域創收5，205萬元，同比下降9%；創利2，102萬元，同比下降10%；2023年創收4，237萬元，同比下降19%；創利1，133萬元，同比降幅達46%。2024年上半年，福建區域創收2，008萬元，同比增長33%；創利665萬元，同比繼續下降30%。

與此同時，光大證券財富管理條線的表現，也出現了連續下滑。2022年、2023年和2024年上半年，分別創利27.74億元，21.75億元和10.65億元，同比降幅分別為15%、22%和25%。

今年以來，光大證券撤銷了多家分支機構。而福建和廈門轄區的網點，似乎未有變動。

誰來分管

值得注意的是，光大證券今年上半年頻頻發生人事變動，涉及財富管理、固收、自營和另類投資部門。

今年1月2日，因個人工作變動原因，梁純良先生辭任業務總監。3月12日，因工作調整原因，李炳濤先生辭去光大證券業務總監職務。5月7日，因工作調整原因，王忠先生辭去光大證券副總裁職務。6月27日，因工作調整原因，付建平先生辭任副總裁，繼續擔任公司黨委委員、紀委書記。

雖然高管密集辭任，卻未見補充提拔。

現任高管中，除2023年初任業務總監的汪沛外，其餘人員均任職多年。尤其是副總裁梅鍵，在烏龍指事件時便是董事會秘書，並且對媒體公開否認真相。“引咎去職”僅過了一年時間，他再獲提拔，並於2017年1月成為副總裁。

在2025年5月將年滿55周歲的朱勤女士，出身投行部門，目前身兼副總裁、董事會秘書、首席風險官、合規總監四項職務。

細數一番之後，光大證券這家分支機構的違規事項，究竟應該由誰負責？目前來看，可能還是懸念。